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线上赌博平台:港证监发布证券保证金融资活动新指引

时间:2019/10/3 14:38:01  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 《指引》就在证券保证金融资活动方面应设有的保证金借贷政策和风险监控措施,向经纪行提供指引,并同时列出定性指引和定量基准。《指引》的目标是协助证券保证金融资经纪行识别及管理财务风险,特别是协助他们妥善管理关于速动资金盈余缓冲的风险。稳健的风险管理有助经纪行尽量减低违反《证券及期货...
    《指引》就在证券保证金融资活动方面应设有的保证金借贷政策和风险监控措施,向经纪行提供指引,并同时列出定性指引和定量基准。《指引》的目标是协助证券保证金融资经纪行识别及管理财务风险,特别是协助他们妥善管理关于速动资金盈余缓冲的风险。稳健的风险管理有助经纪行尽量减低违反《证券及期货(财政资源)规则》(《财政资源规则》)最低速动资金规定的风险,以免其须根据《证券及期货条例》终止业务,及对其客户的利益造成不利影响。

  我们期望,当《指引》生效时,证券保证金融资经纪行会参照《指引》所载的指引和基准来评估与其证券保证金融资业务有关的风险监控措施。

  正如《指引》引言部分第6段所述,有关基准是补充《指引》所载的定性指引。偏离基准并不会自动被视作合规缺失或导致纪律行动。若有与《指引》的监控措施同样地审慎和有效的同等或补漏监控措施的适当支持,偏离基准的事项或可被接受。

  证监会将采取务实态度以全面评估某偏离《指引》事项是否可以接受。若某偏离事项被评估为不可接受,证监会将与个别经纪行进行建设性的沟通,及会给予合理的时间,以便经纪行作出调整,让其运作得以过渡至符合预期标准。

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